1) Контроль за соблюдением работниками требований законодательства РК и внутренних нормативных документов в области санкционного комплаенс; 2)   обеспечивает участие работников ДК-К в процессе внедрения новых банковских продуктов и услуг, оптимизации бизнес-процессов Банка совместно с другими структурными подразделениями в части предоставления услуг по соблюдения санкционного режима; 3)   обеспечивает согласование документов в рамках внедрения новых банковских продуктов и услуг, оптимизации бизнес-процессов по вопросам соблюдения санкционного режима; 4)   осуществляет контроль за своевременным выявлением и оценке степени подверженности продуктов и услуг Банка санкционному риску; 5) осуществляет контроль за взаимодействием с банками-корреспондентами, уполномоченными государственными органами в части исполнения запросов по вопросам соблюдения санкционного режима; 6) осуществляет контроль своевременной подготовки комплаенс-заключений в рамках установления/продолжения деловых отношений с клиентами Банка, а также по иным вопросам, относящимся к санкционному комплаенс; 7) осуществляет контроль за своевременным анализом и структурированием сделок/операций клиентов/контрагентов, банковских продуктов, схем взаимодействия с контрагентами-партнерами; 8) осуществляет контроль, в рамках соблюдения санкционного режима, осуществления КYС-процедуры банков-респондентов и финансовых институтов, а также процедуры по прохождению Банком КYС-процедур банков-корреспондентов; 9) осуществляет контроль своевременного сбора и анализа информации по раскрытию структур собственности клиентов/контрагентов Банка для целей соблюдения санкционных запретов/ограничений; 10) осуществляет контроль своевременной экспертизы валютных контрактов/платежей в целях оценки санкционных рисков;

Санкционный комплаенс

1)​ ​ ​ ​ ​ разработка и/или согласование проектов внутренних документов Биржи в соответствии с порядком, установленным внутренними документами Биржи; 2)​ ​ ​ ​ ​ согласование пояснительных записок структурных подразделений Биржи по вопросам, выносимым на рассмотрение Правлением Биржи, в порядке, установленном внутренними документами Биржи; 3)​ ​ ​ ​ ​ подготовка правовых заключений по запросам структурных подразделений/работников Биржи, разъяснение норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего профессиональную деятельность Биржи и связанного с ней; 4)​ ​ ​ ​ ​ разработка типовых форм договоров в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами Биржи, необходимость которых обусловлена профессиональной или хозяйственной деятельностью Биржи, трудовыми отношениями с работниками Биржи; 5)​ ​ ​ ​ ​ разработка и/или согласование​ договоров и дополнительных соглашений к ним в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами Биржи; 6) подготовка доверенностей на представление Биржи во взаимоотношениях с третьими лицами, их учет и хранение; 7)​ ​ правовое сопровождение регистрации в уполномоченных органах и организациях соответствующих договоров, объектов авторского права, товарных знаков, изменений и дополнений в устав Биржи; 8) предоставление письменных/устных консультаций, рекомендаций и разъяснений правового характера руководству и структурным подразделениям Биржи, а также дочерним организациям Биржи; 9)​ ​ осуществление переписки со сторонними органами и организациями по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

1) правовое сопровождение деятельности Блока Цифровой банк; 2) участие в разработке банковских продуктов и внутренних нормативных документов; 3) подготовка юридических заключений по вопросам деятельности Блока; 4) юридическая экспертиза проектов договоров/соглашений, доверенностей.

1) правовое сопровождение банковской (операционная, кредитная) деятельности, в том числе выявление, оценка и минимизация юридического риска; 2) юридический анализ документов, подготовка заключений по правовым вопросам, подготовка правовой позиции по нестандартным вопросам; 3) разработка и согласование внутренних документов (внутренних нормативных документов, приказов/распоряжений), типовых форм договоров; 4) консультирование руководства и работников по правовым вопросам; 5) подготовка юридических заключений по правомерности запросов банков и иных лиц о предоставлении сведений, составляющих банковскую тайну; 6) размещение акций в пределах объявленного количества акций; 7) разработка и согласование доверенностей, согласование писем/ответов регулятору; 8) обеспечение структурных подразделений Банка разъяснениями и заключениями по вопросам гражданского, банковского, трудового, валютного законодательства, законодательства об акционерных обществах; 9) правовое сопровождение иных вопросов возникающих в процессе деятельности банка.

1) правовое сопровождение банковской (операционная, кредитная) деятельности, в том числе выявление, оценка и минимизация юридического риска; 2) юридический анализ документов, подготовка заключений по правовым вопросам, подготовка правовой позиции по нестандартным вопросам; 3) разработка и согласование внутренних документов (внутренних нормативных документов, приказов/распоряжений), типовых форм договоров; 4) консультирование руководства и работников по правовым вопросам; 5) подготовка юридических заключений по правомерности запросов банков и иных лиц о предоставлении сведений, составляющих банковскую тайну; 6) размещение акций в пределах объявленного количества акций; 7) разработка и согласование доверенностей, согласование писем/ответов регулятору; 8) правовое сопровождение иных вопросов возникающих в процессе деятельности банка.

1) правовое сопровождение банковской (операционная, кредитная) деятельности, в том числе выявление, оценка и минимизация юридического риска; 2) юридический анализ документов, подготовка заключений по правовым вопросам, подготовка правовой позиции по нестандартным вопросам; 3) разработка и согласование внутренних документов (внутренних нормативных документов, приказов/распоряжений), типовых форм договоров; 4) консультирование руководства и работников по правовым вопросам; 5) разработка и согласование доверенностей; 6) правовое сопровождение иных вопросов возникающих в процессе деятельности банка.

Правовое сопровождение деятельности компании. Осуществление правовой экспертизы проектов сделок, участие в разработке проектов внутренних нормативных документов, составление заключений с юридической оценкой различных документов. Подготовка и согласование доверенностей.

Юридическое сопровождение кредитования и других банковских операций, в т.ч. подготовка юридических заключений проектов кредитования, согласование договоров банковского займа, гарантий, залога.

Правовое сопровождение банковской и иной деятельности (кроме кредитования, претензионно-исковой работы и работы с проблемными займами). Подготовка юридических заключений по вопросам гражданского, банковского, трудового законодательства.

Руководство отделом. Правовое сопровождение банковской и иной деятельности филиальной сети. Подготовка юридических заключений по вопросам гражданского, банковского, трудового законодательства. Участие в разработке и согласовании внутренних нормативных документов, доверенностей. Экспертиза проектов договоров.

Правовое сопровождение международной деятельности банка, в т.ч. торговое финансирование, сделки по слиянию и пр. Подготовка юридических заключений и справок. Экспертиза проектов соглашений.

Правовое сопровождение банковской и иной деятельности (кроме кредитования, претензионно-исковой работы и работы с проблемными займами). Подготовка юридических заключений по вопросам гражданского, банковского, трудового законодательства. Участие в разработке и согласование внутренних нормативных документов, доверенностей. Экспертиза проектов договоров. Экспертиза на правомерность запросов банков и иных лиц по предоставлению сведений, составляющих банковскую тайну.

Юридическая экспертиза проектов кредитования (корпорейт, МСБ, розница). Разработка типовых форм. Согласование и визирование договоров банковского займа, залога и пр.

Правовое сопровождение кредитования филиалов, дочерних банков. Юридическая экспертиза проектов кредитования. Мониторинг юридических заключений юристов филиалов. Участие в разработке и согласование внутренних нормативных документов.

Правовое сопровождение деятельности, в т.ч. представление консультаций и заключений, представительство интересов в суде, государственных и иных органах.

Правовое сопровождение деятельности, в т.ч. представление консультаций и заключений, представительство интересов в суде, государственных и иных органах.