Управление IT-аудитом и рисками - Формирование и развитие IT Audit: идентификация критичных IT-систем, процессов, рисков и контрольных механизмов. - Участие в разработке и реализации риск-ориентированного годового плана внутреннего аудита с учетом IT-рисков, регуляторных требований и приоритетов Банка. - Проведение плановых, внеплановых и специальных IT-аудитов головного банка, филиалов и дочерних организаций. - Оценка эффективности систем внутреннего контроля, управления IT-рисками и корпоративного управления. - Подготовка отчетов и презентаций для Комитета по аудиту, Правления и Совета директоров. Data-driven аудит и автоматизация (Python, SQL, Analytics) - Разработка автоматизированных аудиторских тестов и контрольных сценариев с использованием Python и SQL. - Создание аналитических моделей для выявления аномалий, нарушений и зон повышенного риска на основе больших объемов банковских данных. - Автоматизация контрольных процедур, включая перевод ручных проверок в автоматический и полуавтоматический режим. - Разработка скриптов для анализа данных из Oracle, банковских систем и внешних источников. - Построение аналитических витрин данных и контрольных выборок для повышения охвата аудита. Внедрение современных технологий в аудит - Применение Python (pandas, numpy, openpyxl, oracledb) для анализа данных и автоматизации аудиторских процедур. - Использование SQL (Oracle) для извлечения, трансформации и анализа больших массивов данных. - Внедрение OCR и автоматизированной обработки документов для анализа неструктурированных данных. - Разработка инструментов непрерывного аудита (continuous auditing) и мониторинга IT-контролей. - Применение data analytics для выявления операционных, IT и комплаенс-рисков. Анализ IT-контролей и технологической среды - Анализ архитектуры IT-систем, бизнес-процессов и потоков данных. - Оценка эффективности автоматизированных и ручных IT-контролей. - Выявление уязвимостей и оценка влияния IT-рисков на деятельность Банка. - Проверка корректности работы автоматизированных систем контроля, включая AML, финансовый мониторинг и учетные системы. Развитие цифрового аудита и повышение эффективности - Инициирование цифровизации внутреннего аудита и внедрение аналитических инструментов. - Внедрение подходов continuous auditing и continuous monitoring. - Оптимизация аудиторских процедур за счет автоматизации и применения технологий анализа данных. - Повышение эффективности аудита за счет увеличения охвата и глубины анализа данных.

- Автоматизация процессов Службы комплаенс и IT-проверок: постановка задач, проектирование решений, контроль разработки и вывода в прод. - Работа с промышленными БД Банка (Oracle/DWH): построение сложных SQL-запросов по клиентам, счетам, картам и транзакциям, формирование витрин данных для комплаенс-аналитики и внутреннего аудита. - Сопоставление данных Банка с гос- и внешними источниками (ИИН, реестры юрлиц, санкционные/надзорные списки, реестр бенефициаров AFSA/АФМ) для проверки корректности клиентских данных и выявления несоответствий. - Анализ и тестирование внутренних триггеров и rule-engine (AML/ПОДФТ, санкционный скрининг, high-risk, P2P и карточные операции): моделирование срабатываний, поиск «слепых зон», подготовка предложений по изменению логики и порогов. - Разработка Python- и SQL-скриптов для детекта «дропперов» (many-to-one / one-to-many, P2P-потоки), обналичивания, дробления сумм, аномальных связей контрагентов и иных подозрительных паттернов. - Реализация автономных «роботов»-скриптов, которые по расписанию отбирают пороговые/подозрительные операции, анализируют их и клиента с автоматической рассылкой готовых отчётов сотрудникам. - Создание ETL-/data-pipeline на Python (pandas, oracledb) и Oracle SQL: автоматическая выгрузка, очистка и обогащение данных, расчёт признаков риска, подготовка наборов для дашбордов и аналитиков. - Автоматизация сверки клиентов Банка с санкционными списками и списками нелицензированных провайдеров ЦА (AFSA/АФМ, MCC): использование TF-IDF/fuzzy-matching для снижения ложных срабатываний. - Использование моделей ИИ через OpenAI API для ускорения разработки и ревью кода, генерации тест-кейсов, черновиков техзаданий и аналитических отчётов по результатам IT- и комплаенс-проверок. - Подготовка и сопровождение дашбордов (в т.ч. Power BI) для мониторинга санкционных, игровых и операций с цифровыми активами, эффективности триггеров и нагрузки на аналитиков. - Взаимодействие с IT, DevOps, бизнес-подразделениями, рисками и службой комплаенс: формализация требований, участие в UAT/регрессионном тестировании, контроль качества изменений в АБС и смежных системах.

- Проведение комплексных и тематических инспекционных проверок банков второго уровня: анализ бизнес-модели, систем управления рисками, внутреннего контроля и комплаенс-процессов. - Работа с большими массивами данных АБС и DWH банков (Oracle/CSV): разработка Python- и SQL-скриптов для выборки и проверки пороговых и подозрительных операций, тестирования корректности настроек автоматизированных контролей. - Сверка клиентской базы банков с санкционными и иными надзорными списками, оценка уровня риска клиентской базы, формирование выборок по клиентам/операциям повышенного риска. - Автоматизация инспекционной деятельности: скрипты для Big Data-анализа, автоматическое формирование протоколов по выявленным нарушениям и рабочих файлов для инспекционных групп. - Подготовка аналитических материалов и заключений по результатам проверок, участие в формировании предписаний и рекомендаций банкам. - Взаимодействие с банками по вопросам устранения нарушений и донастройки автоматизированных контролей, в том числе по линиям AML/ПОДФТ и санкционного комплаенс.

-Анализ больших объемов данных: написание скриптов на SQL, Python при планировании и подготовке процедур внутреннего аудита в Банке. -Обработка данных и подготовка аналитических и презентационных материалов по результатам аудиторских процедур. -участие при проведении аудиторских проверок процессов/деятельности подразделений Банка и его дочерних организаций; -рассмотрение и подготовка материалов аудиторских проверок, представление отчетов о результатах аудиторских проверок прямому руководителю, при необходимости, предоставление рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля, системы управления рисками, корпоративного управления;

Руководство аудиторской группой при плановых и специальных (внеплановых) проверках структурных подразделений Головного Банка, филиалов и дочерних организаций. Оценка адекватности и эффективности системы внутреннего контроля Банка и дочерних организаций.

- участие в разработке аудиторских заданий и программ; - участие в осуществлении плановых и внеплановых внутренних аудиторских проверок структурных подразделений и/или бизнес-процессов Банка в соответствии с установленным порядком проведения внутреннего аудита и Положением о ДВА; - анализ сводной информации для подготовки отчета (справки) по результатам внутреннего аудита; - обеспечение надлежащего документирования аудиторских обнаружений, оформление заключений по результатам проверок, отражение всех существенных фактов и недостатков, выявленных в ходе проверки, выработка обоснованных рекомендаций; - осуществление оценки эффективности систем внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления по всем аспектам деятельности Банка.

- участие при проведении аудиторских проверок процессов/деятельности подразделений Банка и его дочерних организаций; - рассмотрение и подготовка материалов аудиторских проверок, представление отчетов о результатах аудиторских проверок прямому руководителю, при необходимости, предоставление рекомендации по улучшению системы внутреннего контроля, системы управления рисками, корпоративного управления; - участие в подготовке проектов годового и стратегического планов внутреннего аудита Банка; - участие в подготовке программ внутреннего аудита для каждого аудиторского задания; - участие в проведении мероприятий по оценке эффективности системы управления рисками, присущих Банку и его дочерним организациям; - консультация, при анализе возможных рисков при разработке и внедрении проектов/продуктов в Банке. - поддерживание в актуальном состоянии электронную базу аудиторских мер - контроль за мониторингом исполнения подразделениями Банка и его дочерних организаций плана корректирующих мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных по результатам внутреннего аудита;

- Проведение и контроль валютных международных переводов юридических и физических лиц филиала - Исполнение и санкционирование безналичных конвертаций филиала - Мониторинг исполнения постановлений и законов РК (Ст.106,58,50 НБРК,ПОДиФт, Закон о платежах и переводах,валютном регулировании и валютном контроле и т.д.) - Осуществление экспортно-импортного валютного контроля по операциям, повторный ввод платежных документов. - Осуществление ежедневного контроля по транзитным счетам. - Подготовка отчетности по валютным операциям физических лиц филиала для НБРК.

- Проведение и контроль валютных международных переводов юридических и физических лиц филиала - Исполнение и санкционирование безналичных конвертаций филиала - Мониторинг исполнения постановлений и законов РК (Ст.106,58,50 НБРК,ПОДиФт, Закон о платежах и переводах,валютном регулировании и валютном контроле и т.д.) - Осуществление экспортно-импортного валютного контроля по операциям, повторный ввод платежных документов. - Осуществление ежедневного контроля по транзитным счетам. - Подготовка отчетности по валютным операциям физических лиц филиала для НБРК.

проверка и контроль розничного обслуживания физических лиц проверка документов дня и юридических досье мониторинг исполнения постановлений и законов РК (Ст.106,58,50 НБРК,ПОДиФт, закон о платежах и переводах,валютном регулировании и валютном контроле и т.д.) выполнение поставленных планов продаж предоставление отчетности в части обслуживания физических лиц

- контроль и исполнение операционного и расчетно-кассового обслуживания юридических и физических лиц - привлечение и выполнение планов по продажам банковских продуктов - осуществление международных переводов (western union, contact, unistream) - знание законодательства РК о валютном регулировании и валютном контроле - знание нормативных актов Национального Банка РК, внутренних нормативных документов Банка; - прием и выдача наличных денег по приходным и расходным кассовым документам клиентов юридических и физических лиц; - проведение обменных операций с наличной иностранной валютой; - прием платежей от физических и юридических лиц без открытия счета; - прием, пересчет, размен, обмен, выдача, сортировка, упаковка, определение подлинности и платежности, - хранение наличных денег в соответствии с требованиями законодательства РК; - проведение операций по POS-терминалу и импринтеру; - участие в проведении технической учебы и квалификационных экзаменов; - участие в проведении контрольных пересчетов денежной наличности в кассах.

привлечение и консультирование клиентов по продуктам банка выдача и оформление кредитов