1. Своевременное и корректное формирование отчетности по операциям, подлежащим финансовому мониторингу; 2. Выявление подозрительных операции, информирование о них уполномоченный орган по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан; 3. Осуществление мониторинга и по согласованию с Главным комплаенс-контролером, пересмотр уровня риска клиента в результате изучения его деятельности, документов, операций в соответствии с программой управления рисками ОД/ФТ; 4. Осуществление анализа и контроля на соответствие режима международных экономических санкций в отношении клиентов Банка и их операций/сделок

1. Анализ операций клиентов на риски ОД/ФТ в рамках требований законодательства РК о ПОД/ФТ и подготовка заключений о подозрительных операциях клиентов 2. Рассмотрение внешнеэкономических контрактов клиентов на предмет выявления санкционных рисков, связанных с международными санкциями и требованиями ПОД/ФТ 3. Анализ потенциальных клиентов на предмет выявления рисков международных санкций 4. Контроль подозрительных и пороговых операций, подлежащих отправке в Агентство финансового мониторинга 5. Подготовка ответов на письменные обращения уполномоченных государственных органов по вопросам, входящим в компетенцию подразделения ПОД/ФТ 6. Проверка онлайн операций по санкционным спискам

1. Проведение оффлайн-мониторинга операций клиентов Банка на наличие признаков подозрительности, включая те, что установлены внутренними регламентами. 2. Осуществление оффлайн-мониторинга операций клиентов на предмет соблюдения санкционных режимов иностранных государств, влияющих на деятельность Банка. 3. Взаимодействие с Агентством финансового мониторинга (АФМ) Республики Казахстан. Выявление, формирование и обработка информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, с последующим направлением в АФМ в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ. 4. Своевременное формирование ответов на дополнительные запросы АФМ. 5. Принятие мер в отношении клиентов в соответствии с Законом Республики Казахстан о ПОД/ФТ. 6. Подготовка ответов на запросы уполномоченных и государственных органов, относящихся к компетенции отдела. 7. Участие в автоматизации процессов финансового мониторинга. 8. Формирование заключений по клиентам и сделкам

Перевод входящей корреспонденции с/на гос. язык, регистрация входящих/исходящих писем

Отдел по работе с проблемными кредитами

Входящая линия, рассмотрение всех письменных обращений