• Финансовый мониторинг пороговых и подозрительных операций; • Направление регулятору сведения по пороговым и подозрительным операциям; • KYC (know your customer) проверка клиентов согласно требованиям законодательства; • взаимодействие и координация подразделений организации в целях соблюдения требований ПОДиФТ; • участие в актуализации внутренних нормативных документов; • предоставление ответов на запросы регулятора.

• проводить мониторинг, контроль, анализ и оценку деятельности дочерних организаций Банка; • обеспечивать согласование и экспертизу материалов, выносимых на рассмотрение Совета директоров дочерних организаций Банка; • участвовать в реализации проектов по приобретению/созданию/реорганизации дочерних организаций; • подготовка и вынесение на рассмотрение Правления и Совета директоров Банка вопросов по приобретению стрессовых активов Банка и их реализации третьим лицам; • участие в подготовке бюджета дочерних организаций; • иные задачи для эффективного взаимодействия материнской и дочерней организации в рамках законодательства РК.

Обязаннозости : • проводить проверки деятельности подразделений Головного банка и последующий контроль операций согласно плану работы, утвержденному курирующим заместителем Председателя Правления; • оформлять служебные записки/отчеты о результатах последующего контроля по закрепленным участкам работы и направлять их в соответствующее структурное подразделение Головного банка для устранения нарушений, согласно представленным рекомендациям; • контролировать своевременность исполнения структурными подразделениями Головного банка и филиалов плана мероприятий по устранению нарушений и выполнению в срок принятых рекомендаций по результатам последующего контроля/проверок; • осуществлять выборочную проверку корректности взимания комиссионного вознаграждения по операциям физических и юридических лиц, согласно утвержденным тарифам Банка, и отражения их на соответствующих счетах доходов; • проводить сверки полноты проведенной годовой ревизии/инвентаризации наличных денег и ценностей в структурных подразделениях и в АТМ (переинкассация АТМ) филиалов Банка на основании полученных от ОПЕРУ филиалов материалов годовой ревизии/инвентаризации; • участвовать в перекрестных внезапных ревизиях наличных денег и ценностей в структурных подразделениях филиалов Банка и в АТМ (переинкассация АТМ), проводимых работниками Отделов финансового контроля филиалов Банка (ОФК филиала) в другом филиале, согласно распоряжению заместителя Председателя Правления Банка, курирующего деятельность Управления; • сбор и обработка информации по перекрестным внезапным ревизиям, проводимым работниками Отдела финансового контроля филиала в другом филиале при участии работников Управления; • консультировать Отдел финансового контроля филиалов по вопросам, входящим в компетенцию ОФК филиалов по закрепленным участкам работы; • размещение на сайте Управления финансового контроля информацию, поступившую от Филиалов, Канцелярии и подразделения Головного; • представление руководству Банка отчетов по проверкам, проведёнными в Банке государственными органами, а также по применённым к Банку ограниченных мер воздействия либо санкций; • представление в Управление Compliance Division отчётов по вопросам управления комплаенс риском.

• оказание консультационной и методологической помощи структурным подразделениям и филиалам Банка, по вопросам, относящимся к компетенции Отдела; • осуществление анализа операционных событий по вопросам, относящимся к деятельности Департамента; • осуществление консолидации информаций по общим проектам Департамента; • принятие участия в анализе изменения бизнес процессов и их оптимизации по требованию руководства; • осуществление контроля качества предоставления сервиса операторами Контакт центра операционного блока в форме комплексного мониторинга и оценки качества обслуживания клиентов; • документирование результатов мониторинга и оценки качества и обеспечение качество и своевременность предоставления отчетности; • предоставление руководству предложений по совершенствованию качества обслуживания клиентов; • взаимодействие с Управлением операционных рисков и внутреннего контроля, Службой внутреннего Аудита, Службой комплаенс, Департаментом ИТ безопасности, Управлением координации и методологии; • участие в разработке ВНД Банка, касающихся деятельности Отдела/Управления, • администрирование ВНД, по которым Департамент является Разработчиком, в соответствии с условиями Правил организации внутреннего нормативного регулирования; • координация вопросов обучения и обеспечения осведомленности работников структурного подразделения о требованиях политики и процедур по управлению операционным риском; • обеспечение полного и своевременного сбора и представления информации о событиях операционного риска в рамках своего подразделения;

• проведение проверок, связанные с контролем процессов подразделений Департамента, в соответствии с планом проверок, утверждаемым руководством Управления; • осуществление обработки информации с целью проведения объективного мониторинга и проверок, полученной из банковских систем; • документирование проверок и оформление отчетов по результатам проверок; • разработка рекомендации и предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков; • согласование планов мероприятий по устранению замечаний проверяемым подразделениям и осуществление контроля за исполнением планов мероприятий; • осуществление анализа операционных инцидентов по вопросам, относящимся к деятельности Департамента; • принятие участия в разработке и установлении новых проверок деятельности Департамента; • оказывать содействие в разработке ключевых индикаторов риска для подразделений Департамента; • осуществление консолидации информации по исполнению подразделениями Департамента рекомендаций по результатам проверок Уполномоченных органов; • принятие участия в анализе изменения бизнес процессов и их оптимизации по требованию руководства; • проведение выездных проверок в регионы; • участие в разработке ВНД Банка, касающихся деятельности Сектора/Отдела/Управления, • администрирование ВНД, по которым Департамент является Разработчиком, в соответствии с условиями Правил организации внутреннего нормативного регулирования (далее – администрирование ВНД); • взаимодействие с подразделением по управлению операционным риском; • содействие руководителю структурного подразделения в осуществлении контроля по соблюдению структурным подразделением политики и процедур по управлению операционным риском; • координация вопросов обучения и обеспечения осведомленности работников структурного подразделения о требованиях политики и процедур по управлению операционным риском; • координация подготовки и проведения самооценки операционных рисков в структурном подразделении; • обеспечение полного и своевременного сбора и представления информации о событиях операционного риска в рамках своего подразделения; • содействие подразделению по управлению операционным риском в формировании ключевых индикаторов риска; • обеспечение полного и своевременного сбора и представления информации о ключевых индикаторах риска в подразделение по управлению операционным риском.

• проведение проверок, связанные с контролем процессов подразделений Департамента, в соответствии с планом проверок, утверждаемым руководством Управления; • осуществление обработки информации с целью проведения объективного мониторинга и проверок, полученной из банковских систем; • документирование проверок и оформление отчетов по результатам проверок; • разработка рекомендации и предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков; • согласование планов мероприятий по устранению замечаний проверяемым подразделениям и осуществление контроля за исполнением планов мероприятий; • осуществление анализа операционных инцидентов по вопросам, относящимся к деятельности Департамента; • проведение выездных проверок в регионы; • взаимодействие с подразделением по управлению операционным риском; • координация вопросов обучения и обеспечения осведомленности работников структурного подразделения о требованиях политики и процедур по управлению операционным риском; • обеспечение полного и своевременного сбора и представления информации о событиях операционного риска в рамках своего подразделения; • содействие подразделению по управлению операционным риском в формировании ключевых индикаторов риска; • обеспечение полного и своевременного сбора и представления информации о ключевых индикаторах риска в подразделение по управлению операционным риском.

• составление и представление на регулярной основе управленческой отчетности банка руководству, Совету Директоров и акционерам банка; • сбор и обработка информации от структурных подразделений по текущей деятельности для составления управленческой отчетности банка; • сбор и обработка плановых показателей для составления бюджетов и бизнес планов; • мониторинг и анализ исполнения плановых показателей структурными подразделениями банка; • ведение делопроизводства и обеспечение сохранности документов департамента; • выполнение других служебных поручений руководителя в пределах своей компетенции; • исполнение актов работодателя.

• контроль, управление и координация процесса выполнения работ в отделе; • мониторинг и контроль за соответствием объема денежной наличности данным кассовых регистров; • разработка / обновление кассовых процедур согласно внутренним/НБРК требованиям; • авторизация кассовых транзакций; • организация и контроль заказа и доставки наличности из Национального Банка; • организация и контроль сделок по покупке/продаже наличности с местными/зарубежными банками; • контроль выполнения и проверка ежедневного реестра по покупке и продаже наличной иностранной валюты; • контроль покупки дорожных чеков и принятия на инкассо именных чеков; • контроль доставки наличности в (из) филиалы(-ов) Банка; • котнроль подготовки кассет для загрузки банкоматов и пересчета наличности, изъятой из кассет; • контроль при загрузке/разгрузке банкоматов; • контроль процесса выдачи ПИН кодов, их хранения и ежедневной отчетности по ним; • контроль за правильным и своевременным предоставлением отчетности в Управление Финансового Контроля и Учета, НБРК и другие государственные органы; • помощь в проведении внутренних/внешних аудиторских проверок и внедрение аудиторских комментарий в ежедневный процесс работы отдела; • проверка документов в конце рабочего дня, включая проверку удержанных комиссионных согласно тарифам Банка; • проверка контрактов, счетов, клиентских завлений и прочих документов с точки зрения соблюдения валютного законодательства и внутренних правил Банка; • в случае необходимости выполнять функции начальника отдела / кассира; • знать законодательные акты, применяемые в ежедневной работе; • осуществлять обслуживание клиентов строго согласно действующему законодательству, действующим процедурам Банка и инструкциям руководства; • знать тарифы и условия Банка; • проверять клиентские заявления на соответствие местному законодательству и внутренним процедурам банка; • повышать качество обслуживания клиентов, снижать риски, количество жалоб со стороны клиентов; • определять необычное и подозрительное поведение клиентов, а также необычные и подозрительные транзакции клиентов и немедленно информировать об этом своего непосредственного начальника; • соблюдать политику конфиденциальности и «чистых столов», включая правильное ведение каждодневной документации (бланков, форм, файлов и т.д.); • придерживаться правил Этикета телефонных разговоров; • развивать и совершенствовать знания и профессиональные навыки, в том числе знания английского и казахского языков; • оптимизация процессов в Отделе Кассовых Операций; • разработка Тех. Задание

• Контроль, управление и координация процесса выполнения работ в отделе; • мониторинг и контроль за соответствием объема денежной наличности данным кассовых регистров; • разработка / обновление кассовых процедур согласно внутренним/НБРК требованиям; • авторизация кассовых транзакций; • организация и контроль заказа и доставки наличности из Национального Банка; • организация и контроль сделок по покупке/продаже наличности с местными/зарубежными банками; • контроль выполнения и проверка ежедневного реестра по покупке и продаже наличной иностранной валюты; • контроль покупки дорожных чеков и принятия на инкассо именных чеков; • контроль доставки наличности в (из) филиалы(-ов) Банка; • контроль подготовки кассет для загрузки банкоматов и пересчета наличности, изъятой из кассет; • контроль при загрузке/разгрузке банкоматов; • контроль процесса выдачи ПИН кодов, их хранения и ежедневной отчетности по ним; • контроль за правильным и своевременным предоставлением отчетности в Управление Финансового Контроля и Учета, НБРК и другие государственные органы; • помощь в проведении внутренних/внешних аудиторских проверок и внедрение аудиторских комментарий в ежедневный процесс работы отдела; • проверка документов в конце рабочего дня, включая проверку удержанных комиссионных согласно тарифам Банка; • проверка контрактов, счетов, клиентских завлений и прочих документов с точки зрения соблюдения валютного законодательства и внутренних правил Банка; • в случае необходимости выполнять функции начальника отдела / кассира; • знать законодательные акты, применяемые в ежедневной работе; • осуществлять обслуживание клиентов строго согласно действующему законодательству, действующим процедурам Банка и инструкциям руководства; • знать тарифы и условия Банка; • проверять клиентские заявления на соответствие местному законодательству и внутренним процедурам банка; • повышать качество обслуживания клиентов, снижать риски, количество жалоб со стороны клиентов; • определять необычное и подозрительное поведение клиентов, а также необычные и подозрительные транзакции клиентов и немедленно информировать об этом своего непосредственного начальника; • соблюдать политику конфиденциальности и «чистых столов», включая правильное ведение каждодневной документации (бланков, форм, файлов и т.д.); • придерживаться правил Этикета телефонных разговоров; • развивать и совершенствовать знания и профессиональные навыки, в том числе знания английского и казахского языков.

• прием платежей и писем; • ответы на запросы клиентов; • проведение расследования по платежам; • проведение входящих и исходящих платежей; • модификация отсканированных платежей; • обработка платежей в Processing Payment Application; • подшивка документов дня. Не оставлять ни один документ не подшитым; • сортировка и подшивка всех документов дня в отделе регулярно в течение дня; • секретарские функции. Прием телефонных звонков сотрудников отдела в период их отсутствия на рабочем месте; • систематизация и организация хранения документов в отделе и в архиве отдела. • подготовка и сдача документов в архив Банка; • постановка и снятие охранной сигнализации и соблюдение договорных обязательств касательно взаимодействия с компанией, предоставляющей услуги охранной сигнализации, с учетом принципа дублирования основного ответственного сотрудника; • выполнять письменные и устные распоряжения руководства точно и в установленные сроки.

• предоставление услуг по кассовому обслуживанию клиентам Банка: взнос и снятие наличных денег с банковских счетов; • осуществление обменных операций (покупка и продажа иностранной валюты); • покупка дорожных чеков и принятие на инкассо именных чеков; • подготовка наличных тенге согласно стандартам НБРК; • организация процесса доставки наличности в (из) филиалы Банка; • осуществление сделок по покупке /продаже наличной иностранной валюты / казахстанских тенге с местными / зарубежными банками; • загрузка и разгрузка банкоматов; • подготовка кассет для загрузки/разгрузки банкоматов; • хранение, выдача ПИН кодов клиентам, формирование ежедневной отчетности; • выдача пластиковых карточек для дальнейшего эмбоссирование; • подготовка ежедневных реестров по движению наличных денег; • подготовка ежедневного реестра обменных операций; • своевременная подготовка и отправка необходимой отчетности в Управление Финансового Контроля и Учета, НБРК и другие государственные органы; • подготовка документов дня согласно требованиям НБРК; • осуществлять обслуживание клиентов строго согласно действующему законодательству, действующим процедурам Банка, и инструкциям руководства; • проверять клиентские заявления на соответствие местному законодательству и внутренним процедурам банка; • повышать качество обслуживания клиентов, снижать риски и количество жалоб со стороны клиентов; • обеспечивать сотрудничество, поддержку, и взаимозаменяемость внутри отдела по всем вопросам и делам.

• предоставление ежеквартальных и ежегодных отчетов в KASE, Нац.Банку, банкам второго уровня, лизинговым компаниям и другим гос. Регуляторам; • ассистент главного бухгалтера по проведению международных платежей начисление заработной платы и составлению финансовой отчетности; • работа с кредиторами.