Halyk Bank of Kazakhstan, JSC
www.halykbank.kz
Финансовый сектор... Показать еще
Менеджер управления Compliance division
- проверка деятельности компаний группы Halyk Group на предмет соответствия требованиям законодательства стран СНГ и дальнего зарубежья, корпоративное управление, слияние/поглощение, структурирование сделок, оценка рисков;
- ведение базы данных о лицах, связанных с банком особыми отношениями;
- ведение базы данных о террористах и террористических организациях;
- подготовка и направление в уполномоченный орган отчетов о лицах, связанных с банком особыми отношениями, и аффилированных лицах банка;
- анализ документов на предмет связанности лица с Банком согласно стандартам международной финансовой отчетности IAS 24;
- взаимодействие с иностранными финансовыми институтами по вопросам Know Your Customer и Anti Money Laundering, в том числе заполнение анкет и опросников;
- разработка технических решений для Банка в части обязательной финансовой отчетности для Комитета Финансового Мониторинга Министерства Финансов Республики Казахстан в соответствии с требованиями ПОДФТ;
- разработка типологий подозрительного поведения клиента в части отмывания средств, полученных преступным путем, уклонение от процедур финансового мониторинга, а также финансирования терроризма;
- ведение проекта по подготовке Банка к требованиям Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации доходов полученных преступным путем и финансирование терроризма», участие в Рабочих Группах, ведение проекта IT решения по внедрению требования Закона.
- контроль кредитных досье крупных корпоративных клиентов в рамках соблюдения пруденциальных нормативов: коэффициент достаточности собственного капитала банка, максимальный риск на одного заемщика, связанного с банком особыми отношениями, так же участие в подготовке отчетов по контролю за исполнением норматива "минимальный размер собственного капитала банка".
- проведение анализа и оценка эффективности взаимодействия между структурными подразделениями и сотрудниками компании, в том числе выявление возможных конфликтов интересов и условий их возникновения; участие в процессе текущего взаимодействия с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора;
- участие в разработке и совершенствовании методологической базы осуществления контрольных мероприятий. Осуществление последующего контроля за полным и своевременным выполнением утвержденных планов мероприятий, разработанных на основе материалов проведенных проверок;
- оформление результатов проверок, в т.ч. описание нарушений и недостатков, выявленных в процессе проверки;
- проведение проверок и оценка эффективности системы внутреннего контроля по направлениям деятельности банка.
- выявление, измерение, контроль и мониторинг потенциальных и присущих рисков.