Сбор данных, аналитика, подготовка управленческих отчётов для руководства

- Антикор офицер: мониторинг соблюдения норм антикоррупционного законодательства РК; - осущесталение правового мониторинга законодательства РК, применимого к деятельности ЦД.

Ведение Реестра лиц, связанных с банком особыми отношениями, списка аффилировпнных лиц и списка инсайдеров банка. Обмен информацией с дочерними организациями.

Решаемые вопросы: 1) Разблокировка снятий денег юридическими лицами и ИП согласно Совместного Постановления Правления НБРК №150 от 21.12.2021. и составление ежемесячной отчетности по данному направлению. 2) ведение Списков аффилиированных лиц, лиц связанных с Банком особыми отношениями (ЛСБОО); - ежемесячное утверждение Списков ЛСБОО Банка на Совете директоров; - размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности (ДФО) – в «Единой системе сдачи отчетности (ЕССО)» и КАСЕ Списка аффилированных лиц Банка по установленной форме; - составление списков по международному стандарту финансовой отчетности (МСФО 24) (Раскрытие информации о связанных сторонах) для ДБУиО - предоставление ответов на запросы структурных подразделений в части связанности лиц с Банком особыми отношениями; - рассмотрение внутренних нормативных документов на соответствие законодательству РК; - мониторинг и направление в уполномоченный орган РК сообщений по банковским операциям, подлежащим финансовому мониторингу, проверка клиентов на совпадение по «Черным спискам» в рамках Закона РК «О противодействии и легализации доходов полученных незаконным путем и финансирования терроризма» (Закона о ПОДФТ).

Решаемые вопросы: - рассмотрение внутренних нормативных документов на соответствие законодательству РК; - мониторинг и направление в уполномоченный орган РК сообщений по банковским операциям, подлежащим финансовому мониторингу, проверка клиентов на совпадение по «Черным спискам» в рамках Закона РК «О противодействии и легализации доходов полученных незаконным путем и финансирования терроризма»

Управление Complaens Division АО «Казкоммерцбанк» - старший менеджер: - рассмотрение внутренних нормативных документов на соответствие законодательству РК; - ведение списков аффилиированных, связанных с Банком особыми отношениями и инсайдеров; - мониторинг и направление в уполномоченный орган РК сообщений по операциям, подлежащим финансовому мониторингу в рамках Закона РК «О противодействии и легализации доходов полученных незаконным путем и финансирования терроризма».

Служба финансового мониторинга АО «БТА Банк» - менеджер по мониторингу(уровень зав. сектора) - мониторинг и направление в уполномоченный орган РК сообщений по банковским операциям, подлежащим финансовому мониторингу, проверка клиентов на ИПДЛ и на совпадение по «Черным спискам» в рамках Закона РК «О противодействии и легализации доходов полученных незаконным путем и финансирования терроризма». Служба комплаенс - комплаенс-офицер (уровень зав.сектором): - взаимодействие с АФН (КФН) и НБРК по вопросам предоставления запрашиваемой уполномоченным органом информации, а также сопровождение проверок организуемых АФН (КФН) и НБРК; - ведение Базы по санкциям и ограниченным мерам воздействия, примененным к банку со стороны АФН (КФН) и НБРК; - аналитика поступающих в банк жалоб, а также контроль за своевременной подготовкой ответов на жалобы, поступившие из АФН (КФН); - рассмотрение внутренних нормативных документов на соответствие законодательству РК.

В НБРК: контроль и надзор за соблюдением банками второго уровня банковского законодательства и нормативных правовых актов регулятора В АФН: - проверка полноты и правильности предоставляемых банками второго уровня (БВУ) пакета документов для получения ими лицензии на осуществление банковской и иной деятельности - подготовка материалов к вынесению на квалификационную комиссию кандидатов, выдвигаемых на руководящие должности банков, страховых организаций и пенсионных фондов