Полное сопровождение системы ПОД/ФТ

Внедрение комплаенс-системы в рамках законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Внедрение комплаенс-системы по международным стандартам

Внедрение и управление системой операционных рисков, внутреннего контроля, ИТ и ИБ-рисков, непрерывности деятельности. Внедрение в Банке Системы управления рисками и внутреннего контроля (постановление НБ РК № 188) + системы корпоративного управления и системы управления бизнес-процессами (уникальная система, не имеющая аналогов в БВУ РК)

Кураторство службы комплаенс, кураторство службы по внутреннему контролю, бизнес-процессам, операционным рискам. Внедрение и реализация уникальной системы внутреннего контроля. Благодарность от Главного директора по рискам за успешное внедрение Правил по систем управления рисками и внутреннего контроля

Управление департаментом (нет должности директора по штату). Реализация в банке политики по минимизации комплаенс-рисков. Представительно интересов банка в Ассоциации финансистов Казахстана, в Национальном Банке Республики Казахстан Достижения: - разработка уникальной концепции по управлению комплаенс-рисками и системой внутреннего контроля; - проект программного обеспечения в рамках этой концепции; - благодарность от И.о. Председателя Правления за плодотворную работу;

• управление департаментом; • представление интересов Банка в уполномоченных органах и иных организациях по вопросам рассмотрения и обсуждения проектов нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Банка и его дочерних организаций; • координация мероприятий по ведению переписки с уполномоченными органами по вопросам деятельности Банка, в том числе подготовка ответов на запросы уполномоченных органов и ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана», связанные с деятельностью Департамента, а также помощь подразделениям Банка в подготовке ответов на такие запросы, касающиеся деятельности этих подразделений.

Функции. 1. Организация деятельности управления (залоговое администрирование). 2. Организация методологической поддержки группы «Халык» в залоговой сфере. 3. Контроль работы филиалов. Достижения: 1. Три научных публикаций. 2. Включен в кадровый резерв на должность заместителя директора департамента/заместителя директора филиала 3. Включен в кадровый резерв на должность заместителя Юридического департамента 4. Сотрудничество с журналом "Бухгалтер и право" (ответы на вопросы читателей, публикации), ноябрь, декабрь 2012 года, январь 2013 года; 5. Благодарность от Председателя Правления за плодотворную работу

Функции: 1. Подготовка кредитно-залоговых договоров, "хозяйственных" и иных договоров. 2. Подготовка юридических заключений по проектам кредитования. 3. Подготовка внутрибанковских документов (постановления, решения, приказы и т.д.), и проведение правового анализа иных документов. 4. Членство на заседаниях кредитного комитета филиальной сети. 5. Членство на заседаниях тендерной комисии. 6. Переписка с различными органами и организациями по юридическим вопросам. 7. Регистрация залоговых и иных прав в регистрирующих органах (подготовка документов, выезды). 8. Мониторинг предметов залога на предмет их сохранности, выявлением залогово-правовых рисков с предоставлением выводов, рекомендаций. Достижения: 1. Разработка програмного обеспечения "Единая база обеспечений" (авторское свидетельство). 2. Благодарность Председателя Правления (почетная грамота). 3. Лучший работник Юридического департамента. 4. Две научные публикации. 5. Разработка нового документа: мониторингового заключения по проекту (выявлением залогово-правовых рисков)