Координация деятельности Банка и дочерних организаций по вопросам управления комплаенс-риском. Анализ проблемных областей и разработка предложений для улучшения деятельности курируемого направления. Обеспечение реализации решений органов управления Банка, касающихся комплаенс-требований. Проведение дистанционных и выездных проверок дочерних организаций и подразделений банка, составление соответствующих актов о результатах проверок и разработка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков, связанных с мониторингом и управлением комплаенс-риском, а также представление всей соответствующей информации Главному комплаенс-контролеру.

Осуществление сбора информации и проведение анализа сделок (операций), в том числе необычных операций, по которым могут возникнуть комплаенс-риски в части требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, подготовка соответствующих заключений, направление сообщений ФМ-1 в уполномоченный орган, а также осуществление иных функций подразделения финансового мониторинга

Руководство и координация процесса проведения проверок деятельности банков второго уровня. Осуществление контроля и надзора за соблюдением субъектами финансового рынка требований банковского законодательства, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и других требований законодательства РК. Осуществление проверок в части соблюдения требований к системе управления рисками и внутреннего контроля в финансовых организациях.

Проведение проверок деятельности банков второго уровня в составе проверяющих групп; осуществление контроля и надзора за соблюдением субъектами финансового рынка требований банковского законодательства, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и других требований законодательства РК. Осуществление проверок в части соблюдения требований к системе управления рисками и внутреннего контроля в финансовых организациях.

Подготовка тендерной документации для участия в государственных закупках медикаментов и изделий медицинского назначения