Построение с нуля системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при организации расчетно-клирингового обслуживания клиентов ЕАБР и обслуживании лоро-банков: • автоматизация процессов по ПОДФТ (внедрение АМЛ-системы, написание техзаданий по доработкам в АБИС, внедрение электронных анкет, внедрение он-лайн проверки открытия карточек клиентов и проводимых ими операций на санкционированные списки и т.д.); • разработка правил внутреннего контроля по ПОДФТ для соблюдения всеми работниками Банка; • консультирование работников Банка по вопросам соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, организация соответствующего внутреннего обучения; • составление и предоставление управленческой отчетности по направлению ПОД/ФТ.

Обеспечение организации процессов управления регуляторными (комплаенс) рисками, в том числе риском ОД/ФТ.

должностные обязанности в области ПОДФТ: • обеспечение организации и установления процессов по ПОДФТ в Банке, координация взаимодействия структурных подразделений Банка в целях обеспечения процедур по ПОДФТ; • автоматизация процессов по ПОДФТ (внедрение АМЛ-системы, написание техзаданий по доработкам в АБИС, внедрение электронных анкет, внедрение он-лайн проверки открытия карточек клиентов и проводимых ими операций на санкционированные списки и т.д.); • разработка правил внутреннего контроля по ПОДФТ для соблюдения всеми работниками Банка; • осуществление координации процессов по предоставлению сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу (пороговым и подозрительным), в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан; • изучение документов и деталей подозрительных операций клиентов, выявленных подразделениями Банка, анализ деятельности клиентов, возможных схем отмывания денег (финансирования терроризма), и принятие решений о необходимости (отсутствии необходимости) передачи информации в КФМ; • создание обучающих курсов для сотрудников Банка, проведение обучения (дистанционное обучение, практические занятия, ежегодное контрольное тестирование); • взаимодействие с государственными органами и третьими лицами (финансовыми организациями); • составление и предоставление отчетности Правлению Банка, Совету директоров Банка, кураторам в Группе ВТБ, участие в Комитете Группы ВТБ по вопросам ПОДФТ. должностные обязанности в области управления комплаенс-риском (мониторинг): • осуществление контроля соответствия деятельности Банка, а также действий его работников на финансовом рынке законодательству Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартам профессиональной деятельности на финансовом рынке; • своевременное исправление и устранение недостатков, выявленных самостоятельно или в ходе аудиторских проверок; • доведение до сведения вышестоящего руководства информацию о недостатках в системе внутреннего контроля и неэффективно контролируемых рисках незамедлительно по мере выявления, а также любые операционные проблемы, случаи несоблюдения профессиональной этики или другие нарушения процедур и/или злоупотреблений; • предоставление консультаций по запросам, относительно соответствия конкретной операции (сделки) или ее части требованиям действующего законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке; • оказание методологического руководства структурным подразделениям Банка по вопросам, входящим в компетенцию Службы, внедрение в Банке Антикоррупционной политики, Политики по предотвращению и урегулированию конфликтами интересов; • расследование самостоятельно или совместно с другими подразделениями и должностными лицами Банка фактов нарушения работниками Банка законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, внутренних документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке; • составление и предоставление отчетности Правлению Банка, Совету директоров Банка, кураторам в Группе ВТБ; • контроль за реализацией требований по распоряжению и использованию инсайдерской информации. Ответственное лицо Банка по внедрению требований Закона США "О налогообложении иностранных счетов" (координирование деятельности Рабочей группы Банка, проведение обучения, разработка внесений изменений в процессы, автоматизация процессов и т.д.). Ответственное лицо по соблюдению Банком режима международных санкций.

• взаимодействие с государственными органами, в том числе с Национальным Банком Республики Казахстан, Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, правоохранительными органами и другими заинтересованными юридическими лицами по вопросам, относящимся к компетенции Департамента, путем подготовки соответствующих писем и (или) документов; • изучение международного опыта в области управления комплаенс-риском; • доведение до сведения вышестоящего руководства информацию о недостатках в системе внутреннего контроля и неэффективно контролируемых рисках незамедлительно по мере выявления, а также любые операционные проблемы, случаи несоблюдения профессиональной этики или другие нарушения процедур и/или злоупотреблений; • внутренний контроль правильности исполнения задач, осуществляемых работниками подразделения, в том числе соответствия их действующим нормативным документам Банка, и контроль связанного с ними риска; • своевременное исправление и устранение недостатков, выявленных самостоятельно или в ходе аудиторских проверок; • создание обучающих курсов для сотрудников Банка; • руководство деятельностью Отдела и организация его работы; • создание необходимых условий для успешного выполнения работниками Отдела их должностных обязанностей; • решение всех оперативных вопросов, относящихся к деятельности Отдела, распределение должностных обязанностей работников Отдела; • обеспечение контроля и проверки исполнения работниками Отдела действующего законодательства Республики Казахстан, Устава, корпоративных нормативных документов Банка, относящиеся к деятельности Департамента; • принятие мер к укреплению трудовой и производственной дисциплины, осуществление планирования мероприятий по деятельности Отдела.

• участие в работе кредитного комитета (член КК) • правовой анализ кредитного досье; • правовая экспертиза документов потенциального Заемщика (документов, определяющих правовой статус, правоустанавливающих документов на предмет залога и т.д.); • составление кратких и развернутых юридических экспертиз по кредитным проектам (ИП, КХ, ТОО); • составление договоров залога, банковского займа, соглашений о предоставлении кредитной линии, дополнительных соглашений; • мониторинг за изменением действующего законодательства, внутренних правил Банка (регламентов); • консультирование сотрудников Управления по правовым вопросам.

• претензионно-исковая работа (составление претензионных писем, опровержение претензий, составление исковых заявлений, отзывов и иных судебных документов, представительство в районных, областных, специализированных экономических и административных судах); • контрактно-договорная работа (составление, согласование и заключение договоров купли-продажи, поставок (в том числе внешнеэкономических), аренды объектов недвижимости, оказания услуг, дополнительных соглашений, предварительных договоров, протоколов намерений, контроль за исполнением); • проведение государственных закупок товаров, работ и услуг (с одного источника, способом ценового запроса); • подготовка тендерной документации для участия в конкурсах по государственным закупкам; • проведение тендеров (разработка типовых форм документов, правил проведения тендерной документации), аукционов (Аукционист); • ведение кадрового делопроизводства (составление приказов по личному составу и производству, составление и согласование должностных инструкций, участие в работе комиссии по служебному расследованию), участие в работе Совета трудового коллектива; • ведение систематизированного учета входящих и исходящих документов отдела, составление отчетов, планов работы; • ведение деловой переписки с государственными органами, юридическими и физическими лицами, представительство интересов; • получение разрешений (охраны окружающей среды, пожарной безопасности, санэпидемстанции) и лицензий (МИиТ РК, КНБ РК); • мониторинг за изменениями и дополнениями в действующее законодательство, консультирование сотрудников; • исполнение обязанностей начальника отдела во время его отсутствия.

• переписка с государственными органами, юридическими и физическими лицами (предпринимателями); • письменное разъяснение норм действующего законодательства по запросам предпринимателей; • участие в судебных процессах в судах первой инстанции по гражданским делам о взыскании суммы задолженностей; • ведение систематизированного учета входящих и исходящих документов; • разработка внутренней документации, памяток для предпринимателей. (имеется положительная характеристика)