• Проверка проведение обязательных мероприятий при закрытии банковских счетов клиентов, контролирует и осуществляет закрытие банковских счетов клиентов по инициативе клиента/по инициативе Банка; • Изменение в карточке клиента физ/Юр.лиц в части наименования, ФИО, ИИН/БИН, классификации, численности клиентов; • Закрытие сберегательного вклада Юр.лица в АБИС, на основании служебной записки от менеджера/ по сроку окончание; • Подтверждение платежей Клиентов по системе «Банк-Клиент», «Интернет -банкинг»; • Осуществляет ежедневный контроль остатков на транзитных счетах 2870 с целью расшифровки невыясненных сумм; • Сторнирование платежных документов; • Формирование документов в АБИС при инкассиции/разинкассации АТМ/ИПТ/Cash in; • Контроль транзитных счетов 1854, 2854, 2860 (банкоматы, терминалы), проводит урегулирование транзитных счетов при образовании излишек/недостачи; • Контроль и подтверждение документов при ввозе/вывозе наличных денег в/из НБ РК/БВУ; • Списание/оприходования СГК 7342 платежные карты, пин конверты подотчет ответственного лица филиала; • Проверка на соответствие наименование счета с наименование карточки клиента в системе АБИС по открытым клиентским счетам

• Формирование статистической отчетности 1 Инвест, сдача в стат.управление через электронные каналы связи. • Оплата ГПХ, оплата счетов, за приобретаемые банком и его филиалами материалы, товары, принадлежности, основные средства, нематериальные активы и услуги согласно заключенным договорам. • Основные средства (оприходование, перемещение, списание ОС, ТМЦ). • Амортизация основных средств и нематериальных активов • Формирование исходящих, входящих платежных поручений в тенге и в валюте в 1С. • Выписка доверенностей. • Отчеты; приложение 8 (Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка), приложение 2 НУП (Налоговой учетной политике АО «Tengri Bank»), ИПН Налоговый регистр к Декларации по индивидуальному подоходному налогу и социальному налогу (ф.200.00), выписка счетов-фактур в АБИС, журнал регистрации счетов-фактур полученных. • Выставление арендаторам счетов на оплату, Акт выполненных работ.

• Мониторинг и выявление операций проводимых клиентом Банка, информации о клиенте и его контрагентах, на предмет выявления связей с оффшорными зонами, согласно Перечня оффшорных зон для целей Закона республики Казахстана «О противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма. • Заполнение и отправка подозрительных и пороговых сумм подлежащий финансовому мониторингу форму ФМ 1 в Комплайнс контрол. • Списание комиссий за ведение счета с физических, юридических лиц согласно тарифам банка. • Списание комиссий за интернет-банкинг обан. плату согласно тарифам банка. • Наложение Арест и приостановление расходных операций по банковским счетам клиентов; • Прием реестров инкассовых распоряжений и инкассовых распоряжений, поступивших электронным способом от Налогового Комитета и незамедлительный импорт в RS Bank • Сверка платежных документов с данными в RS Bank подтверждение платежей Клиентов по системе «Интернет -банкинг» • Начисление и выплата вознаграждение по депозитам юридических лиц. • Погашение займов выданный по программеи КИК согласно распоряжение.

• Экспертиза проектов внутренних нормативных, распорядительных документов, новых банковских продуктов и т.д. на предмет операционных рисков в соответствии внутренними нормативными документами. • Согласование положение о СП ГБ/Филиалов и должностных инструкций работников СП ГБ/Филиалов на предмет полноты и соответствия возлагаемых функций, исключения необоснованного дублирования функций и полноты отображения передаваемых функций при реорганизации СП ГБ, филиалов. • Мониторинг и выявление операций проводимых клиентом Банка, информации о клиенте и его контрагентах, на предмет выявления связей с оффшорными зонами, согласно Перечня оффшорных зон для целей Закона республики Казахстана «О противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма. • Заполнение, проверка и отправка формы ФМ 1 по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в соответствии с требованиями Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. • Предоставление в комитет сведений и информации о подозрительных операциях, которые не могут быть приостановлены, не позднее трех часов после совершения операций, либо в течении двадцати четырех часов с момента выявления таких операций по установленной форме с предварительным уведомлением начальника Управления. • Взаимодействие с Комитетом на постоянной основе, по отслеживанию предоставляемой получаемой информации, в том числе контроль и мониторинг получения комитетом форм ФМ 1. • Взаимодействие с СП ГБ и подразделениями филиалов по получению дополнительной информации по клиенту.

• Экспертиза проектов внутренних нормативных, распорядительных документов, новых банковских продуктов и т.д. на предмет операционных рисков в соответствии внутренними нормативными документами. • Согласование положение о СП ГБ/Филиалов и должностных инструкций работников СП ГБ/Филиалов на предмет полноты и соответствия возлагаемых функций, исключения необоснованного дублирования функций и полноты отображения передаваемых функций при реорганизации СП ГБ, филиалов. • Мониторинг и выявление операций проводимых клиентом Банка, информации о клиенте и его контрагентах, на предмет выявления связей с оффшорными зонами, согласно Перечня оффшорных зон для целей Закона республики Казахстана «О противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма. • Заполнение, проверка и отправка формы ФМ 1 по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в соответствии с требованиями Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК. • Предоставление в комитет сведений и информации о подозрительных операциях, которые не могут быть приостановлены, не позднее трех часов после совершения операций, либо в течении двадцати четырех часов с момента выявления таких операций по установленной форме с предварительным уведомлением начальника Управления. • Взаимодействие с Комитетом на постоянной основе, по отслеживанию предоставляемой получаемой информации, в том числе контроль и мониторинг получения комитетом форм ФМ 1. • Взаимодействие с СП ГБ и подразделениями филиалов по получению дополнительной информации по клиенту.

• Учет кредитных операций • Ежедневный мониторинг кредитных операций (погашение стандартных и просроченных займов) • Ведение учета гарантий • Ежемесячный ведение учета дебиторской задолженности, формирование провизий в соответствии с утвержденной классификацией.

• Сверка платежных документов с данными в ИСУБД «Новая Афина» и их верификация по суммам платежей до 10 млн.тенге, подтверждение платежей Клиентов по системе «Банк-Клиент», «Интернет -банкинг» • Прием от менеджера счета (менеджера по валютному контролю, менеджера по вкладам) Отдела операционного обслуживания документов Клиентов и заявки на открытие счетов Клиентов, проверка наличия визы специалиста Юридического сектора и Начальника Отдела операционного обслуживания • Открытие и корректировка карточки Клиента в ИСУБД «Новая Афина» • Подготовка заявок в Управление бухгалтерского учета и отчетности Головного Банка (далее-УБУиО) на корректировку и закрытие карточки клиента в ИСУБД «Новая Афина»; • Запуск операций по начислению и списанию комиссий по обслуживанию текущих счетов и по системам ДБО; • Учет операций по сейфовым услугам; • Формирование отчета по дебиторской задолженности • Арест и приостановление расходных операций по банковским счетам клиентов; • Прием реестров инкассовых распоряжений и инкассовых распоряжений, поступивших электронным способом от Налогового Комитета и незамедлительный импорт в ИСУБД «Новая Афина»;

• Сверка платежных документов с данными в ИСУБД «Новая Афина» и их верификация по суммам платежей до 10 млн.тенге, подтверждение платежей Клиентов по системе «Банк-Клиент», «Интернет -банкинг» • Прием от менеджера счета (менеджера по валютному контролю, менеджера по вкладам) Отдела операционного обслуживания документов Клиентов и заявки на открытие счетов Клиентов, проверка наличия визы специалиста Юридического сектора и Начальника Отдела операционного обслуживания • Открытие и корректировка карточки Клиента в ИСУБД «Новая Афина» • Подготовка заявок в Управление бухгалтерского учета и отчетности Головного Банка (далее-УБУиО) на корректировку и закрытие карточки клиента в ИСУБД «Новая Афина»; • Запуск операций по начислению и списанию комиссий по обслуживанию текущих счетов и по системам ДБО; • Учет операций по сейфовым услугам; • Формирование отчета по дебиторской задолженности • Арест и приостановление расходных операций по банковским счетам клиентов; • Прием реестров инкассовых распоряжений и инкассовых распоряжений, поступивших электронным способом от Налогового Комитета и незамедлительный импорт в ИСУБД «Новая Афина»;

• Открытие, Закрытие и ведение текущих счетов • Открытие, Закрытие и ведение депозитных счетов • Переводы внутри Казахстана тенге • Переводы в иностранной валюте • Консультирование клиентов • Оформление договоров на подключение к ДБО «Банк-клиент/Internet-Banking • Формирования и ведения досье клиента • Оформление чековых книжек клиентам • Формирование приход/расходных кассовых документов • Списание комиссий с банковских счетов за проведение банковских операций в соответствии с тарифами банка • Предоставление справки клиентам

• Открытие, Закрытие и ведение текущих счетов • Открытие, Закрытие и ведение депозитных счетов • Переводы Contact, Western Union • Переводы внутри Казахстана тенге • Переводы в иностранной валюте • Формирование приход/расходных кассовых документов • Формирования и ведения досье клиента