Обязанности ГКК в соответствии с действующим законодательством. Курирование ЮД, отдела операционного риск менеджмента и Департамента контроля качества и административная операции.

• разработка комплекса мер по контролю комплаенс–рисков и осуществлению программы по противодействию (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; • принятие мер по предотвращению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; • осуществление регулярного контроля и мониторинга комплаенс–функций и комплаенс–рисков, связанных с соответствием внешним и внутренним регулирующим документам, в том числе кодексу корпоративного управления, с выяснением причин несоответствий; • получение, рассмотрение и анализ периодических отчетов от всех участников процесса управления рисками комплаенс (при наличии); • отчетность перед Советом Директоров, Правлением, подразделениями АО "First Heartland Jusan Bank", подразделением по управлению рисками с периодичностью, установленной внутренними документами Компании; • проведение обучающих тренингов по системе управления рисками комплаенс; • ведение и размещение реестра аффилированных лиц и корпоративных событий на интернет-ресурсе Депозитария финансовой отчетности; • ведение списка связанных сторон, инсайдеров в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Компании. • проведение работы в части совершенствования программного обеспечения в целях своевременного автоматизированного выявления операций, подлежащих обязательному внутреннему контролю, и подозрительных операций; • осуществление методологической работы по разработке внутренних документов Компании, связанных с обеспечением процедур по AML, а также процедур, направленных на реализацию политики по управлению комплаенс-рисками; • обеспечение полноты и своевременности предоставления в Агентство о финансовому мониторингу Республики Казахстан сведений и информации, подлежащих финансовому мониторингу, а также других сведений, предусмотренных законодательством Республики Казахстан по AML; • проведение работы по применению в Компании требовании Закона Соединенных Штатов Америки "О налогообложении иностранных счетов" (FATCA).

• организация работы в соответствии с законодательством Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ, а также с внутренними документами по ПОД/ФТ; • контроль работы организации в целях соответствия законодательству Республики Казахстан в сфере ПОД/ФТ; • автоматизация процесса по соблюдению требований законодательства в сфере ПОД/ФТ; • идентификация оценки рисков деятельности Фонда и его клиентов, а также выработка предложений по их минимизации, в том числе и в части ПОД/ФТ; • подготовка и согласование внутренних нормативных документов, касающихся ПОД/ФТ и иной деятельности Фонда; • подготовка юр.заключений касательно практики применения законодательства Республики Казахстан; • участие в совершенствовании законодательства Республики Казахстан путем осуществления правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов Республики Казахстан; • осуществление в соответствии с поступающими запросами подготовки писем и разъяснений рекомендательного характера по правовым вопросам, касающимся деятельности Фонда; • осуществление мониторинга законодательства Республики Казахстан посредством использования доступных источников (правовых систем, сайтов уполномоченных государственных органов и др.); • проведение обучения по вопросам ПОД/ФТ; • взаимодействие с уполномоченными органами РК; • иные функции, связанные с осуществлением должностных обязанностей.

• Осуществление контроля за соблюдением Банком требований законодательства РК и ВНД Банка; • Предотвращение операций по «Черным спискам РК, ООН, ОФАК, ФАТФ»; • Выявление «Подозрительных операций»; • Мониторинг «Пороговых сумм»; • Мониторинг «Оффшорных зон»; • Служебные расследования по конфликтам и жалобам; • Мониторинг ИПДЛ, Аффилиированных лиц и лиц связанных с банком особыми отношениями, KYC; • Опыт в прохождении комплексной проверки НБ РК; • Предоставление Совету Директоров ежегодного Отчета «О контроле за комплаенс риском»; • Участие в ежегодном Отчете предоставляемый в НБ РК; - Соблюдение требований по ФАТКА; - Опыт в автоматизации АБИС по AML/Black list/FATCA; - Умение возглавлять отдел.

• Мониторинг по банковским операциям в целях предотвращения совершения операций по отмыванию денег и финансирования терроризма (AML); • Контроль за соответствием деятельности Банка на финансовом рынке требованиям законодательства и профессиональных стандартов по противодействию легализации доходов, полученных незаконным путем и финансированию терроризма; • Идентификация оценки рисков деятельности Банка, а также выработка предложений по их минимизации, в том числе и в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма; • Подготовка и согласование внутренних нормативных документов, касающихся деятельности Банка; • Подготовка отчета о выявленных комплаенс - рисках, плана мероприятий по устранению и предотвращению комплаенс-рисков, а также других необходимых документов, предложений, информации; • Проведение расследований по фактам нарушения работниками Банка законодательства РК о государственном регулировании финансового рынка и финансовых организаций и стандартов профессиональной деятельности на финансовом рынке, внутренних нормативных документов Банка, регулирующих деятельность Банка на финансовом рынке, совместно с другими структурными подразделениями и должностными лицами Банка; • Консультаций по запросам, относительно соответствия конкретной операции (сделки) и ее части требованиям действующего законодательства; • Мониторинг законодательства РК, в целях предотвращения правовых рисков; • Мониторинг внешних отчетов предоставляемых в уполномоченные и надзорные органы. • Ведение списка Инсайдеров Банка и предоставление на ежеквартальной основе в уполномоченный орган отчет по рабочим органам Банка и список Инсайдеров.

• Мониторинг по банковским операциям в целях предотвращения совершения операций по отмыванию денег и финансирования терроризма (AML); • Подготовке отчета о выявленных комплаенс - рисках, плана мероприятий по устранению и предотвращению комплаенс-рисков, а также других необходимых документов, предложений, информации; • Консультаций по запросам, относительно соответствия конкретной операции (сделки) и ее части требованиям действующего законодательства;

• осуществление открытия, ведения и закрытия текущих и сберегательных счетов клиентам в национальной и иностранной валютах, в том числе депозитов гарантий при аренде сейфовых ячеек, условных вкладов, за исключением счетов, открываемых в рамках договоров гарантий; • формирование и ведение дел клиентов, электронных досье; • осуществление платежей и переводов в национальной и иностранной валютах в соответствии с требованиями законодательства РК; • осуществление контроля над корректностью и своевременностью начисления и выплаты вознаграждения по текущим счетам клиентов; • принятие, хранение и исполнение инкассовых распоряжений и платежных требований-поручений, распоряжений о приостановлении расходных операций, арестов, статистических реестров, а также указаний, подлежащих исполнению в неопределенные сроки, в порядке, предусмотренном законодательством РК и т.д.